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期貨從業資格《法律法規》精選模擬題(1)

時間:2020-4-1 來源:互聯網

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期貨從業資格《法律法規》精選模擬題(1)

1.期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定,期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準:變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

2.期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。

A.變更住所或者營業場所

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更境內分支機構的營業場所

D.變更境內分支機構的負責人或者經營范圍

【答案】ACD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定,期貨公司變更法定代表人,變更住所或者營業場所,變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B,期貨公司設立或者終止境內分支機構,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

3.下列單位和個人中,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

A.證券、期貨市場禁止進入者

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所及其工作人員

D.事業單位

【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4.在我國,交割倉庫不得有下列哪些行為?()

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫

【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定,交割倉庫不得有下列行為:出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關的商業秘密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

5.下列有關期貨業協會的說法正確的有()。

A.期貨業協會的章程由會員大會制定

B.期貨業協會設理事會,理事會成員按照章程的規定選舉產生

C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

D.期貨業協會是期貨業的他律性組織,其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導

【答案】ABC

【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織,其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

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