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2017年期貨從業資格考試《法律法規》練習題(5)

時間:2020-4-2 來源:互聯網

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2017年期貨從業資格考試《法律法規》練習題(5)

1[單選題]大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日,王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令,要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果,大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約,則該差價利益應歸()所有。

A.大浪淘沙期貨公司

B.王一刀

C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定,則應當歸王一刀所有

參考答案:D

參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條規定,期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。

2[單選題]期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額()規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

參考答案:B

參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十六條規定,期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

3[單選題]甲是某期貨公司期貨從業人員,因違規行為被人檢舉,期貨業協會對其進行調查時,甲予以拒絕,并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查,據此,期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

參考答案:B

參考解析:《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定,期貨從業人員拒絕協會調查或檢查的,可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。

4[單選題]期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過()。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

參考答案:C

參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十三條規定,期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

5[單選題]期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的,對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失,()。

A.不承擔賠償責任

B.需承擔部分賠償責任,賠償額不超過損失的30%

C.承擔50%的賠償責任

D.應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%

參考答案:D

參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定,期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的,對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失,應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%。

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。一個人,如果你不逼自己一把,你根本不知道自己有多優秀。以下是樂考網準備的期貨從業歷年真題,希望能幫助到你。

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