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2017年期貨從業資格考試《法律法規》練習題(4)

時間:2020-4-2 來源:互聯網

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2017年期貨從業資格考試《法律法規》練習題(4)

1[單選題]期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶

的()。

A.有效身份證明文件掃描件

B.有效身份證明原件

C.有效身份證明復印件

D.有效身份證明復印件加原件

參考答案:A

參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十五條規定,期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

2[單選題]自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案:A

參考解析:依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定,自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

3[單選題]國家根據期貨市場發展的需要,設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同()制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構

D.國務院銀行業監督管理機構

參考答案:B

參考解析:《期貨交易管理條例》第五十一條規定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

4[單選題]期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。

A.監管費

B.交易費

C.管理費

D.檢查費

參考答案:A

參考解析:參見《期貨交易所管理辦法》第一百零九條的規定。

5[單選題]因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾()的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

參考答案:C

參考解析:《期貨交易管理條例》第九條規定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人.或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

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