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2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(4)

時間:2020-3-30 來源:互聯網

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2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(4)

1、關于擅自公開或變相公開發行證券的特征的說法錯誤的是()。

A、涉及人數較少、規模較小

B、手段隱蔽

C、蔓延速度快

D、欺騙性強

2、關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成,敘述錯誤的是()。

A、本罪侵犯的客體是復雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益

B、本罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C、本罪在主觀上無論故意,還是過失都構成本罪

D、本罪行為人的罪過實質是詐欺募股或詐欺發行債券

3、以下不屬于非法金融業務活動的是()。

A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

B、未經依法批準,以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

C、非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣

D、制造、販賣假幣金額巨大

4、在違規披露、不披露重要信息的行政責任的認定中,信息披露違法責任人員的責任大小,在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系,綜合分析認定時,不需要考慮的方面是()。

A、在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

B、知情程度和態度

C、職務、具體職責及履行職責情況

D、工作經歷

5、《中華人民共和國證券法》規定,公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經()作出決議。

A、董事會

B、監事會

C、股東大會

D、證監會

6、根據《中華人民共和國刑法》的規定,編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A、5;1萬元以上10萬元以下

B、3;3萬元以上10萬元以下

C、5;1萬元以上20萬元以下

D、3;3萬元以上20萬元以下

7、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A、利用未公開信息交易罪

B、誘騙投資者買賣證券罪

C、金融詐騙罪

D、竊取內幕信息罪

8、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定,證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,應予立案追訴的情形不包括()。

A、證券交易成交額累計在50萬元以上的

B、期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

C、獲利或者避免損失數額累計在20萬元以上的

D、多次進行內幕交易、泄露內幕信息的

9、虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A、證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B、信息公開的對象不同

C、行為主體的角度

D、行為主體的性質

10、()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的行為。

A、金融詐騙罪

B、背信運用受托財產罪

C、誘騙投資者買賣證券罪

D、泄露內幕信息罪

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