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2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(3)

時間:2020-3-30 來源:互聯網

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2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(3)

1、證券經紀業務的法律法規不包括()。

A、融資融券方面的法律法規

B、證券資產管理方面的法律法規

C、證券經紀業務管理方面的法律法規

D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

2、證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業務稱為()。

A、證券自營業務

B、證券承銷與保薦業務

C、證券經紀業務

D、證券投資咨詢業務

3、證券公司從事證券經紀業務,下列做法中錯誤的是()。

A、不得提供虛假、誤導性信息

B、不得采取不正當競爭手段開展業務

C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

D、應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

4、證券營業部負責人應當每()年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于()個工作日。

A、3,10

B、5,15

C、2,20

D、1,10

5、企業依法解散的,清算人應當自清算結束之日起()日內申請證券賬戶注銷。

A、10

B、15

C、20

D、30

6、下列關于委托買賣的說法,錯誤的是()。

A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改

B、客戶委托買賣時應使用營業部統一制作的證券買賣委托單,按照委托單標明的各項內容,完整、詳細、正確地填寫,且必須當面簽署姓名

C、傳真委托屬于非柜臺委托

D、證券名稱和證券代碼不一致時,及時與客戶取得聯系;無法聯系時,則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

7、()是證券業的自律性組織,是社會團體法人。

A、證券業協會

B、證券交易所

C、中國證監會

D、國務院證券管理委員會

8、證券經紀業務的功能是()。

A、輔助投資者進行投資決策

B、幫助客戶實現資產增值

C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

D、幫助證券公司獲取經濟效益

9、()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理,并依據有關法律、行政法規和規定,制定相應的執業規范和行為準則。

A、國務院證券管理委員會

B、中國證監會

C、中國證券業協會

D、證券交易所

10、證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起()個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。

A、5

B、7

C、10

D、15

以下是樂考網準備的證券從業歷年真題,希望證券從業歷年真題能幫助到你。相信通過大家的努力,拿到證書絕對沒問題。本網站還有更多相關內容,請關注樂考網每天更新。

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